【中國品牌总网行业资讯】 证监会6日通报博时基金管理有限公司原基金经理马乐“老鼠仓”事件的情况，认定马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息，操作3个账户，先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只，获利1883万元，成交金额累计约10.5亿余元。同时，证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。
證監會表示，經核查，發現博時基金對投資管理人員的相關管理制度存在缺失與執行不嚴的情況，具體包括：投資管理人員出國（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴格執行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報情況進行實質性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對旗下基金異常交易行爲監控存在漏洞，雖建立異常交易反應分析制度，但未對已發現異常情況采取後續核查、質詢等適當處理措施。
鑒于博時基金公司上述內控制度不完善，相關制度不能有效執行，原基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業形象産生了嚴重負面影響。按照有關規定，證監會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新産品和新業務申請。深圳證監局將對相關責任人采取行政監管措施。
博时基金管理公司有关负责人表示，公司历来对非公平交易和各种形式的利益输送违法行为“零容忍”，深刻理解并支持监管部门的监管举措，绝不姑息各类违法违规行为。公司已对各项管理制度进行了全面核查，对内控制度中的薄弱环节进行了认真全面梳理，制定了针对性的后续改进措施。通过不断完善公司的内部管理，努力提高员工职业操守，坚决杜绝触碰法律红线及道德底线的行为。（蔡宗琦 江沂）
（責任編輯：乘日攬月）
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